莫尼塔游走灰色地带经营六年仍无咨询牌照

来源：证券时报网　作者：杨冬　责任编辑：admin　发表时间:2011-07-18 20:05　

核心提示：莫尼塔实际控制人周舸，在证券市场素以长袖善舞著称。一家号称与70%的公募基金保持者良好合作关系的卖方研究机构，六年来游走灰色地带，可能涉嫌违规行为。据知情人士透露，莫尼塔投资发展有限公司(简称莫尼塔)在没有证券咨询资格的情况下，采取转租券商交

莫尼塔实际控制人周舸，在证券市场素以长袖善舞著称。

一家号称与70%的公募基金保持者良好合作关系的卖方研究机构，六年来游走灰色地带，可能涉嫌违规行为。

据知情人士透露，莫尼塔投资发展有限公司(简称“莫尼塔”)在没有证券咨询资格的情况下，采取转租券商交易席位的办法，近年来从多家公募基金获得佣金分仓费超亿元。

被基金业内冠以“能人”称呼的莫尼塔实际控制人周舸，在证券市场素以长袖善舞著称。有关公开资料显示，和周舸及其妻王姗同名同姓的二人在莫尼塔成立后曾联袂出现在上市公司十大流通股东当中。

经营六年仍无咨询牌照

公开资料显示，2005年8月，莫尼塔(北京)投资发展有限公司成立，法定代表人为周宗仪，周舸担任总经理，经营范围为信息咨询(不含中介服务)、投资管理、投资顾问、市场调查。

据悉，成立初期莫尼塔就开始与华尔街著名研究机构国际战略与投资集团(International Strategy and Investment，简称ISI)进行合作，将先进的研究方法和体系引入到国内研究业务中，开始大量招聘研究员并向国内基金公司提供宏观及行业研究产品。

“早期与ISI的合作，莫尼塔确实学到了不少东西。一些基金公司逐渐开始认为莫尼塔的产品是有价值的。”知情人士说。

据称，2008年前后，莫尼塔开始采取转租券商席位的方式向基金公司收取基金佣金分仓费。

另据一位接近莫尼塔的人士透露：“一般采取三方协议的办法，亦即莫尼塔、券商、基金三方签署协议，由莫尼塔向基金公司提供研究咨询产品，基金公司租用券商席位并向券商支付佣金分仓费，然后莫尼塔和券商再按‘八二’比例进行分成。这实际上就是莫尼塔以提供研究服务为前提，向基金公司转租券商交易席位，进而获取佣金分成的盈利模式。”

证券时报记者采访多位知情者获悉，与莫尼塔合作转租交易席位的券商至少有4家，均为中小型券商，注册地均为东部或东南省份。

根据1997年国务院发布的《证券、期货投资咨询管理暂行办法》规定，未经中国证监会许可，任何机构和个人均不得从事该办法第二条所列各种形式证券、期货投资咨询业务，即“接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务；举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等；在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务；通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务；中国证监会认定的其他形式。”

另据证监会2010年发布的《发布证券研究报告暂行规定》，证券投资咨询机构发布的证券研究报告，应当载明下列事项：“证券研究报告”字样、具备证券投资咨询业务资格的说明、署名人员的证券投资咨询执业资格证书编码等。

记者翻阅了莫尼塔大量的研究报告获知，莫尼塔的报告中均无法找到上述须载明的事项。此外，虽然该公司仅提供宏观及行业研究报告，不涉及具体上市公司的调研报告，但其很多报告却对投资人的行业配置进行建议，或间接唱多个股。以其今年7月5日发布的《市场量化观察周报之二十二》为例，该报告提到，“趋势投资建议关注采掘、家用电器，反转投资操作建议关注交通运输和金融服务。”再以其今年5月12日发布的一份题为“中华钛空之旅刚刚拉开序幕”的报告为例，该报告除了对钛白粉行业需求潜力巨大进行大量分析之外，还单独对宝钛集团近几年实用新型专利以及发明专利进行了详细的描述，而宝钛股份的控股股东即是宝钛集团。

“莫尼塔2005年成立时注册资本有1000万元，客观上达到了申请证券咨询牌照，但彼时新的证券咨询牌照已经不发了，因此其一直处于无证经营的状态。”另一知情人士透露。(责任编辑：admin)

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