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证监会正式推出保荐信用监管系统 强化外部监督

来源:上海证券报 作者:刘水 责任编辑:王月宝 发表时间:2011-06-14 22:33 阅读:
核心提示:保荐监管工作又迈出重要一步。近日,证监会正式推出保荐信用监管系统,全面公开保荐机构和保荐代表人的注册资料、近年来保荐项目的详细情况、近期对监管对象的处罚情况等。 有关人士指出,保荐信用监管系统是发行监管部门对保荐机构及其保荐代表人进行信息管

保荐监管工作又迈出重要一步。近日,证监会正式推出保荐信用监管系统,全面公开保荐机构和保荐代表人的注册资料、近年来保荐项目的详细情况、近期对监管对象的处罚情况等。

有关人士指出,保荐信用监管系统是发行监管部门对保荐机构及其保荐代表人进行信息管理与动态监管的电子平台,是近期保荐监管工作的重要举措。通过上线该系统,实现投行信息的公开化和透明化,提高市场各方对于保荐机构和保荐人的“外部监督”力度,进而促进投行的承销能力和服务水平。

保荐信用监管系统主要包括四方面的信息,一是保荐机构信息,包括所属券商成立时间、注册为保荐机构时间、法定代表人以及投行从业人数;二是保荐代表人信息,包括所属机构以及注册为保荐代表人时间,同时对其学历、工作履历、具体负责项目也作了详细披露,另外保荐人的头像照、身份证前14位号码也可以通过系统进行查询;三是近几年上会项目的具体信息;四是信用监管信息,包括近期发行监管部门的处罚情况、监管措施、违规事项以及处罚的生效时间。

另据了解,监管层今年进一步加大对保荐机构的现场检查力度,检查前不告知检查对象和检查项目,要求过去两年未接受现场检查的保荐机构做好准备,包括过去两年已经发行项目以及2011年在会项目都要按照相关要求做好工作底稿接受检查。

监管层还将继续加强对保荐机构、保荐代表人的日常监管和差别化审核,将与保荐机构进行多种渠道沟通,强化违规处罚力度。发行部将对保荐机构进行分类审核,对保荐机构进行分级,对执业质量不良、出过问题的保荐机构,将采取相应的监管手段。同时,监管层将加强对保荐代表人的日常考核,对保荐代表人参加初审会、发审会等表现进行累计考核,由审核员、发审委进行打分,末位者将进行谈话。

(责任编辑:王月宝)

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