辽宁证监局召开辖区证券期货监管工作会议
3月4日，辽宁证监局在沈阳召开了辖区证券期货监管工作会议。省、市政府金融办、辖区上市和拟上市公司、证券期货机构等单位主要负责人近200人参加了会议。辽宁省副省长陈超英到会并作了重要讲话，辽宁证监局潘学先局长做了工作报告。
陈超英副省长对2010年辽宁资本市场的发展给予了肯定。他指出，辽宁省去年企业上市工作和资本市场建设取得明显成效，多渠道融资实现重大突破，资本市场对地区经济的支撑和促进作用不断增强。全省新增上市公司15家，是近10年来最好水平。上市公司境内外融资361.9亿元，创历史新高。
针对如何推进2011年辽宁资本市场发展工作，陈省长明确要求，全省上下要在企业上市、拓展债券融资、探索多层次资本市场建设等方面加大力度，争取实现新的更大的突破。要进一步做好六项重点工作：一是引导和鼓励企业加快境内外上市步伐。二是促进上市公司优化资产和规范发展。三是提高政府和企业债券融资的意识和能力。四是提升证券期货机构质量和实力。五是切实推进多层次资本市场建设。积极争取参与“新三板”扩大范围试点，实现符合条件的国家级高新区非上市公司股份公开挂牌转让。六是集中力量做好投资基金工作。
潘学先局长传达了全国证券期货监管工作会议精神，回顾总结了辽宁“十一五”期间市场发展成果和2010年主要工作，分析了当前资本市场发展面临的形势，提出了“十二五”工作思路和2011年重点工作要求。
潘局长在总结“十一五”成果时指出，过去五年，辖区资本市场发生了积极变化，取得了显著的成就，资本市场服务经济的功能得到较好发挥。一是上市公司质量不断提高。五年中，有6家上市公司再融资、6家企业首发上市，融资和再融资募集资金595.1亿元，超过了前15年的融资总额。二是证券机构整体实力明显提升。全国43家证券公司、3家基金公司相继在辽宁设立了分支机构，辖区证券机构已经形成了布局合理的服务和竞争格局。三是期货市场服务功能逐步显现。期货营业部从2005年的3家增至目前的26家，期货业的发展环境逐年改善，期货市场服务产业经济的功能逐步增强。
潘局长在提出2011年工作思路时讲到，要以科学发展观为指导，以服务辽宁经济发展为理念，抓住深入实施三大区域发展战略的机遇，抓市场监管、促服务发展、造宽松环境、提监管效能，突出抓好企业上市和质量提升，突出抓好市场主体转型和合规监管，突出抓好投资者教育和市场宣传，塑造“辽宁板块”新形象，焕发辽宁资本市场的生机和活力，推进辽宁资本市场的健康稳定发展。
潘局长在部署今年重点工作时提出四方面工作。
在抓好市场主体监管，维护市场正常秩序方面。一是深化公司治理和内部控制，持续提高上市公司质量。二是深化证券机构合规监管，持续保持和增强风险防控能力。三是扎实做好期货机构日常监管，强化风险控制。
在加强服务和引导，促进市场主体发展方面。一是扩大直接融资比重，做大做强上市公司。二是进一步完善证券公司创新工作机制，积极支持证券行业创新发展。三是深化期货市场功能，提升期货机构竞争力。四是推进场外市场建设，进一步完善区域多层次资本市场。支持沈阳、鞍山两个国家级高科技园区进入代办股份转让试点。
在营造公平市场环境，保障资本市场稳定运行方面。一是持续推动维稳机制建设，有效防范和稳妥处置突发事件。二是坚持依法治市，严厉打击内幕交易等违法违规行为。三是创新投资者教育方式，以辽宁投资者教育平台和辽宁投资者关系管理平台为依托，将投资者教育融入日常监管和证券期货机构各个业务环节。四是深化交流与合作、沟通和协调，形成资本市场发展合力，协同推进辽宁资本市场发展。
在创新理念，改进和加强监管服务方面。作为监管部门，辽宁证监局将以监管促规范，以服务促发展，创新监管理念、创新服务理念、创新发展理念，实施有效监管和服务，切实提高监管效能和公信力。
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