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北京证监局全面开展2010年年报监管工作

来源:未知 作者:张立美 责任编辑:admin 发表时间:2011-02-28 11:31 阅读:
核心提示:为落实中国证券监督管理委员会公告[2010]37号文和《关于做好上市公司2010年年报监管工作的通知》(上市部函[2011]020号)文件精神,突出工作重点,提高北京辖区上市公司年报披露信息质量,北京证监局全面开展2010年年报监管工作,主要做法 有“六抓”。

为落实中国证券监督管理委员会公告[2010]37号文和《关于做好上市公司2010年年报监管工作的通知》(上市部函[2011]020号)文件精神,突出工作重点,提高北京辖区上市公司年报披露信息质量,北京证监局全面开展2010年年报监管工作,主要做法 有“六抓”:

一抓防控,保证年报信息安全。

北京证监局年初从制度建设和执行情况入手,开展非现场专项检查,重点落实内幕信息管理制度的建立及执行情况。要求辖区上市公司特别是新上市公司,及时完善《内幕信息知情人登记制度》、《独立董事、审计委员会年报工作制度》等内部规章,发现问题及时整改,保证年报编制工作质量,防控内幕交易行为。

二抓机制,保证年报审核工作的具体落实。

按照年报监管工作重点,我局上市处分别设立打击内幕交易、解决关联交易和同业竞争、内控建设、会计审计监管和创业板监管等工作小组,按照分工对年报监管中发现的相关问题及解决情况进行跟踪、汇总、分析、总结,并提出工作建议,充分利用年报监管工作成果,巩固一线监管的威慑力。

三抓标准,保证年报监管工作精确制导。

制定统一的《年报审核表》,明确审核工作重点。由监管员按照审核表列示重点逐一核对,记录、追踪发现的问题与疑点,提出现场检查及风险分类建议,为年报专项检查对象的确定提供合理依据。

四抓责任,保证年报工作顺利推进。

北京辖区于2011年1月25日召开上市公司2011年监管工作会,由北京证监局局长王建平同志传达全国监管工作会议精神,由分管局领导杨琳同志部署上市公司2011年工作。辖区公司董事长、总经理、财务总监、董事会秘书、审计委员会负责人以及年审会计师事务所项目负责人等900余人参加了会议。会上,我局分别向辖区上市公司和负责审计的会计师事务所进一步明确工作要求,强化责任制,顺利推进辖区年报披露工作。

五抓沟通,保证年报审计工作有的放矢。

结合日常监管及现场检查等发现的问题与疑点,由监管责任人逐家约请年审会计师沟通情况,向会计师提示关注重点,同时听取会计师关于审计工作计划、审计进展及重点审计领域等情况的汇报,进一步提高审计执业质量和财务信息披露水平。

六抓协作,保证辖区年报工作的针对性和有效性。

北京证监局严格按照上市部工作通知要求,通过《年报审核表》、《年报监管简报》、《问题与疑点台账》等方式及时排查、汇总年报监管中发现问题,及时与交易所沟通协作,在上市部指导下有效开展年报监管工作。

(责任编辑:admin)

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