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山西证监局指导辖区证券公司开展“单客户多银行服务”

来源:未知 作者:张立美 责任编辑:admin 发表时间:2011-02-25 09:53 阅读:
核心提示:山西证监局向辖区证券公司下发《关于开展客户资金第三方存管中单客户多银行服务有关事项的通知》,对证券公司开展“单客户多银行服务”工作进行指导。

为方便证券投资者参与证券交易,降低使用单一银行技术系统风险,让投资者享有多银行服务项目平台,满足其多样化服务需要,根据中国证监会《关于加强证券公司客户资金第三方存管中单客户多银行服务监管工作的函》的要求,山西证监局向辖区证券公司下发《关于开展客户资金第三方存管中单客户多银行服务有关事项的通知》,对证券公司开展“单客户多银行服务”工作进行指导。

一、认真落实操作指南及配套通知精神

要求辖区拟提供“单客户多银行服务”的证券公司认真学习领会中国证券业协会拟制定的“单客户多银行服务”操作指南及配套通知中的各项规范要求,制定实施方案,健全、完善公司内部相关管理制度、操作流程和技术系统,规范从事该项服务。

二、严格执行报备程序

要求辖区拟提供“单客户多银行服务”的证券公司须事先向我局和中国证券业协会备案“单客户多银行服务”实施方案。我局无异议后,方可从事该项服务。

三、切实把握核心环节要求

要求辖区证券公司从事“单客户多银行服务”严格遵循有关账户的规范设置和使用的规定,严格限制主辅资金账户间非交易目的资金划转,保证同一客户不同资金账户信息的一致性,全面落实《反洗钱法》的各项要求、依法履行信息报送义务。

四、积极开展从业人员培训和投资者教育

要求辖区从事“单客户多银行服务”的证券公司切实加强有关从业人员培训,并严格按规定做好投资者教育和客户适当性管理工作。

山西证监局将在现场检查和非现场检查等日常监管中,加强对证券公司提供“单客户多银行服务”的监管,督促证券公司把握关键环节要求,切实防范风险,同时提高专业服务水平,有效保护证券投资者合法权益。

(责任编辑:admin)

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